（一）单选题 
1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是______。  
A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制  
2、_______，《中华人民共和国证券法》正式实施。 
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日  
3、 融期货证券是一种______。 
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券  
4、 有价证券是______的一种形式。 
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本  
5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有_______的凭证。  
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 
D 使用权或转让权  
6、 资本证券主要包括_______。  
A 股票、债券和基金证券 
B 股票、债券和金融期货 
C 股票、债券和金融衍生证券 
D 股票、债券和金融期权  
7、 有价证券具有___________的经济和法律特征。  
A 产权性、收益性、变通性、风险性 
B 产权性、收益性、变通性、非返还性 
C 产权性、收益性、流动性、风险性 
D 产权性、期限性、收益性、风险性  
8、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为____________。  
A 股票市场和债券市场 
B 中长期信贷市场和证券市场 
C 证券市场和货币市场 
C 短期资金市场和长期资金市场  
9、 世界上第一家股票交易所在__________成立。  
A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎  
10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_______业务。 
A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作  
11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__________市场。 
A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资  
12、证券业协会性质上是一种_________。 
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人  
13、股票实质上代表了股东对股份公司的______。 
A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权  
14、记名股票和不记名股票的差别在于________。 
A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式  
15、股票的未来收益的现值是________。 
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值  
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是_________。 
A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值  
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__________。 
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司 
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为________。 
A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股  
19、股东大会是股东公司的_________。 
A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构  
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种________。 
A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权  
21、国际债券的记价货币通常是______，以便在国际资本市场筹集资金。 
A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币  
22、债券是由______出具的。 
A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人  
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__________。 
A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权  
24、贴现债券的发行属于__________。 
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是  
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为___________。 
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还  
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________。 
A 减少 B增加 C 不变 D 都不是  
27、安全性最高的有价证券是____________。 
A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券  
28、债券和股票的相同点在于___________。 
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段  
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作。 
A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问  
30、证券投资基金反映的是_________关系。 
A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权  
31、证券投资基金的资金主要投向_________。 
A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝  
32、封闭式基金基金单位的交易方式是_________。 
A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易  
33、开放式基金的交易价格取决于_________。 
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值  
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由_______机构担任。 
A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是_________。 
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人  
36、基金管理人与托管人之间的关系是________。 
A 所有人与经营者的关系 
B 经营与监管的关系 
C 持有与托管的关系 
D 委托与受托的关系  
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币__________元。 
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿  
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_________。 
A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所  
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__________。 
A 100与国库券年收益率的差 
B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 
C 100与国库券年贴现率的差 
D 100与国库券年收益率的和  
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于_________。 
A 15年 B 10年 C 30年 D 20年  
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按__________价格买入一定数量金融资产的权利。 
A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格  
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有________的权利。 
A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是  
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_________。 
A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权  
44、认股权的认购期限一般为________。 
A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年  
45、金融期货的交易对象是__________。 
A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权  
46、可转换证券实际上是一种普通股票的__________。 
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权  
47、优先认股权实际上是一种普通股票的__________。 
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权  
48、不得进入证券交易所交易的证券商是__________。 
A 会员证券商 B 非会员证券商 C