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年下半年银行从业资格《个人理财》考试大纲（4）

来源：广东网    更新时间：2010/9/9 11:19:43  阅读[18667]
　　个人理财业务相关法律法规
　　7.1 个人理财业务活动涉及的相关法律
　　7.1.1 《中华人民共和国民法通则》
　　7.1.2 《中华人民共和国合同法》
　　7.1.3 《中华人民共和国商业银行法》
　　7.1.4 《中华人民共和国银行业监督管理法》
　　7.1.5 《中华人民共和国证券法》
　　7.1.6 《中华人民共和国证券投资基金法》
　　7.1.7 《中华人民共和国保险法》
　　7.1.8 《中华人民共和国信托法》
　　7.1.9 《中华人民共和国个人所得税法》
　　7.1.10 《中华人民共和国物权法》
　　7.2 个人理财业务活动涉及的相关行政法规
　　7.2.1 《中华人民共和国外资银行管理条例》
　　7.2.2 《期货交易管理条例》
　　7.3 个人理财业务活动涉及的相关部门规章及解释
　　7.3.1 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》
　　7.3.2 《证券投资基金销售管理办法》
　　7.3.3 《保险兼业代理管理暂行办法》和《关于规范银行代理保险业务的通知》
　　7.3.4 《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》
　　个人理财业务管理
　　8.1 个人理财业务合规性管理
　　8.1.1 开展个人理财业务的基本条件
　　8.1.2 开展个人理财业务的政策限制
　　8.1.3 开展个人理财业务的违法责任
　　8.2 个人理财资金使用管理
　　8.3 个人理财业务流程管理
　　8.3.1 业务人员管理
　　8.3.2 客户需求调查
　　8.3.3 理财产品开发
　　8.3.4 理财产品销售
　　8.3.5 理财业务其他管理
　　8.4 理财产品合规性管理案例
　　8.4.1 理财产品开发合规性管理案例
　　8.4.2 理财产品销售合规性管理案例
　　8.4.3 理财产品售后合规性管理案例
责任编辑：城市网

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